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新時期不同類型農戶生計脆弱性研究
摘要:為探討現階段不同類型農戶的生計脆弱性,對“生計脆弱性”概念進行了界定并將農戶分為三類,在此基礎上建立了評估農戶生計脆弱性的綜合分析框架和指標體系,并利用重慶市合川區入戶調查數據,對不同類型農戶的生計脆弱性程度進行實證分析。結果表明,純農戶的生計脆弱性程度最高,外出務工農戶次之,當地非農就業農戶最低;缺乏完善的養老保障和農業發展落后是純農戶生計脆弱性的主要原因,外出務工對外出務工農戶生計脆弱性存在雙向影響,當地非農產業的脆弱性是導致當地非農就業農戶生計脆弱性的重要原因。因此,制定改善農戶生計脆弱性的相關措施需要充分考慮農戶類型的不同。
  關鍵詞:農戶;生計;脆弱性;重慶市合川區
  中圖分類號:f328 文獻標識碼:a 文章編號:0439-8114(2013)07-1715-06
  隨著我國經濟社會不斷發展,社會主義新農村建設進程加快,當今中國的絕大多數農民已經脫離了貧困,正努力邁向小康生活,收入水平的高低已不再成為衡量農戶生計水平的惟一標準。總體來看,雖然農民的人均收入逐年遞增,但開放的市場經濟和生態環境沖擊著農民生產生活的方方面面。在新的時代背景下,新的社會問題給農戶生計帶來了怎樣的影響,不同類型農戶之間的生計脆弱性水平存在著怎樣的差距?這些問題值得我們關注。本研究通過對重慶市合川區的農戶進行調查,將農戶分為三類,運用生計脆弱性概念建立評估農戶生計脆弱性的指標體系,對其進行分析,并尋找導致不同類型農戶生計脆弱性的原因,以期為相關決策提供參考。
  1 生計脆弱性概念界定及農戶分類
  1.1 生計脆弱性概念界定
  學術上“生計”的定義基于20世紀80年代末世界環境和發展委員會的報告中所提出的“可持續生計”概念,chambers等[1]認為,生計是一種謀生的方式,該謀生方式建立在能力、資產(人力資產、自然資產、物質資產、金融資產和社會資產)和活動的基礎之上。www.tiertafelkiel.com該定義得到大多數學者的一致認同。“脆弱性”的定義卻因研究領域的不同而難以達成一致,目前對“脆弱性”的界定可大致分為四類:其一,脆弱性是暴露于不利沖擊的程度或遭受沖擊的可能性;其二,脆弱性是遭受不利影響的敏感程度或受損的程度;其三,脆弱性是承受不利影響的能力;其四,脆弱性是一種概念的集合,包含了風險、敏感性、適應性和恢復力等一系列相關概念[2]。雖然界定的角度不同,但都意在揭示陷入脆弱性的原因及其結果特征。然而,學者們對生計脆弱性概念進行專門的界定還很少。因此,有必要對其進行深入分析。
  從字面上看,生計脆弱性由生計和脆弱性兩要素構成。生計是一種謀生方式,家庭成員是主體,家庭資產是基礎,同時它還是脆弱性實現的載體,因此脆弱性也就建立在家庭各方面因素和特征之上。脆弱性的內涵則相對更加復雜,從其形成原因來看,它是受家庭各類資產、自然環境和社會環境共同作用產生,包含家庭內外部因素,因此脆弱性的形成既是主動的又是被動的;從其表現形式來看,它主要體現在生計資產水平的低下,發展家庭生計能力缺乏,容易遭受壓力和風險的沖擊且難以恢復;從其表現程度來看,它作為一種度,即脆弱程度,通過家庭對風險的敏感程度、抗沖擊能力和恢復力反映出來。結合以上分析,筆者認為農戶生計脆弱性是指農戶在生計過程中,遭受內外部不利因素沖擊使家庭承受風險的可能性以及抵御沖擊的能力。
  1.2 農戶分類
  農戶作為農村相對獨立的最小生計單位,本文根據家庭收入來源的不同將農戶類型分為三類:純農戶、當地非農就業農戶和外出務工農戶。這里的純農戶是指依靠種植和養殖,以農業收入為主要經濟來源的農戶;當地非農就業農戶是指家里目前至少有1人以當地(縣域以內)非農就業為主,沒有成員外出務工;外出務工農戶是指家里目前至少有1人外出務工就業為主。
  2 生計脆弱性分析框架
  國內外學者根據不同的研究群體設計出了多種分析框架:世界糧食計劃署針對貧困人口脆弱性,提出風險因素、抗風險能力和社會服務體系所構建的分析框架[3];hahn等[4]提出了生計脆弱性指數(lvi),并以受災度、適應性和敏感度為基本框架建立了生計脆弱性指標體系;國內學者李小云等 [5]根據sharp在非洲開展的關于生計資產的量化研究,利用可持續生計框架設計出適合測量中國農戶的生計資產指標,以度量脆弱性程度。新時期隨著

國農民不斷融入經濟社會,人際環境、生活方式以及社會角色等發生改變,農戶的生計脆弱性變得更加復雜,但以往對生計脆弱性的研究主要集中在貧困人群,直接利用已有的分析框架或指標體系難以滿足要求,必須結合實際對其加以改進。
  本研究將生計脆弱性所包含的內容分為三個層次。首先,由于農戶家庭內外部不利因素擾動所導致的各種風險存在,必然影響家庭生計系統的穩定,因此將生計脆弱性的第一層次簡單概括為風險暴露程度。而農戶所處的環境包括自然環境、家庭環境和社會環境,風險則由這三方面顯現,因此將風險暴露程度分為自然風險暴露程度、家庭風險暴露程度和社會風險暴露程度。其次,風險是針對主體而言,它必須與主體相聯系才能發揮作用,不同家庭對于相同的風險敏感度不同,導致風險對不同類型的農戶產生的效果不一樣,因此將生計脆弱性的第二層次概括為風險敏感度。最后,一旦風險對家庭生計產生負面影響,農戶將憑借已有能力抵御風險沖擊,減少其帶來的損失,因此將生計脆弱性的第三層次概括為抵御沖擊能力。抵御沖擊能力包括家庭自身的抵御能力,同時還需要有社會提供的服務和幫助,因此抵御沖擊能力可用農戶資產水平和享有社會服務與保障來衡量。分析框架見圖1。
  3 數據來源與生計脆弱性評價指標體系
  3.1 數據來源
  本研究的調查地選取在重慶市合川區。合川區位于重慶市西北角,大部分面積由山地和丘陵覆蓋,春夏兩季的旱災和洪災是當地面臨的主要自然災害。重慶市合川區經濟發展迅速,政府為加強統籌城鄉發展,不斷提升和完善農村的各項社會保障,其中包括農村醫保、各類社會保險、種植補貼和農村低保等。但總體來看,當地農村發展仍相對落后,農民享有的社會保障水平還很低,礦產資源作為當地的重要自然資源帶動了當地農民非農就業,但過剩的勞動力使農民外出打工十分普遍。因此調查新時期農村社會不同類型農戶生計脆弱性的實際狀況,合川區具備一定的代表性。 筆者于2012年1~3月對重慶市合川區5個鎮的7個行政村展開實地調研,以戶為單位采用問卷和談話的方式獲取所需數據,有效問卷189份。其中,自然災害和環境污染信息數據通過實地觀察并與當地農民和政府相關人員交流后進行主觀評定,農戶家庭基本狀況、資產等相關信息數據直接獲取,風險敏感度和享有社會服務與保障的測定則采用李克特五點尺度的量表形式獲取,農民通過選擇“非常不同意”、“不同意”、“不確定”、“同意”、“非常同意”5種不同程度回答選項。
  3.2 指標體系的建立
  基于農戶生計脆弱性分析框架(圖1),對框架所包含的具體內容進一步細化,根據新時期與農戶緊密聯系的各種社會因素選擇指標,最終建立農戶生計脆弱性評價指標體系(表1)。借鑒hahn等[4]對生計脆弱性的定量方法,將生計脆弱性程度(f)表示為:f=(r-a)×s(r為風險暴露程度,a 為抵御沖擊能力,s為風險敏感度)。該公式可用來比較研究區不同類型農戶生計脆弱性的相對大小,值越大則脆弱性越高。
  3.3 指標權重的確定
  客觀確定指標權重的方法主要有主成分分析法和熵值法,由于主成分分析法所確定的權重可能存在負數,因此最終選用熵值法確定權重。將生計脆弱性指標細化為三大類,對每類指標分別進行權重確定。由于抵御沖擊能力所包含的農戶資產水平(aa)和享有社會服務與保障(ab)是通過客觀與主觀兩種不同方式評判的,因此對其分別進行權重確定。根據目前二者的抗沖擊能力程度,農戶的資產水平所起的作用更加突出,因此賦予aa權重0.7,ab權重0.3。各指標權重如下(數據先經過標準化處理,演算過程略)。
  4 結果與分析
  計算結果如表2所示,最后的生計脆弱性值都為負數,表明抵御沖擊能力都相對高于風險暴露程度。生計脆弱性程度為純農戶>外出務工農戶>當地非農就業農戶,且純農戶相對于另外兩類農戶脆弱性程度高出較多。
  4.1 風險暴露程度
  三類農戶當中風險暴露程度最高的是外出務工農戶,純農戶和當地非農就業農戶基本相同但低于外出務工農戶。首先從自然風險暴露程度看,當地非農就業農戶>外出務工農戶>純農戶,其中“當地非農就業農戶的環境污染程度”指標遠遠高于其他類型農戶,純農戶最低。研究區旱災發生的次數基本相同,洪災發生的概率則差別較大,所調查的三類農戶當中純農戶沿江居住的

較多,因此受災程度最高。其次從家庭風險暴露程度看,純農戶>外出務工農戶>當地非農就業農戶。其中,純農戶除了“家庭非農就業能力欠缺程度”這一指標,其他指標都明顯高于另外兩類農戶,而外出務工農戶的所有指標都高于當地非農就業農戶。最后從社會風險暴露程度看,外出務工農戶>純農戶=當地非農就業農戶。外出務工農戶在“非農就業風險暴露程度”和“農產品貿易風險暴露程度”兩項指標都最高。當地非農就業農戶的非農就業風險暴露程度低于外出務工農戶,農產品貿易風險暴露程度也低于純農戶,相對于其他兩類農戶其在社會風險的規避上做得較好。
  4.2 風險敏感度
  三類農戶的風險敏感度為:純農戶>外出務工農戶>當地非農就業農戶。具體來看,純農戶只在“環境污染對農作物影響嚴重”這一項指標上最低;相反,當地非農就業農戶只在這一項指標上最高。純農戶認為無論大小病能得到及時治療的難度、得到他人幫助和借貸款的難度、找到滿意的非農就業難度都最大,同時還認為家里小孩失學的可能性最大,農作物受自然災害影響最大,而且認為家庭除農業外的其他收入穩定性最差。當地非農就業農戶認為無論大小病得到及時治療的難度、借貸款的難度都最低,認為家里財產遭到損失的可能性最小,農作物受自然災害的影響最小,而且還認為農業收入、非農業收入的穩定性最好。外出務工農戶認為家里小孩失學的可能性最小,找到滿意的非農就業難度最小,但農業收入最不穩定。
  4.3 抵御沖擊能力
  三類農戶的抵御沖擊能力為:當地非農就業農戶>外出務工農戶>純農戶。從農戶資產水平來看,外出務工農戶和當地非農就業農戶接近,純農戶相對較低。純農戶除自然資產水平稍高于其他兩類農戶以外,其他各類資產水平都明顯較低。當地非農就業農戶在自然資產水平和物質資產水平上高于外出務工農戶,外出務工農戶則在人力資產水平、金融資產水平和社會資產水平上較高。政府層面上,除特殊人群外各農戶所享有的社會服務保障是同等的,但家庭和社會環境的差異造成最終所享有的實際水平并不相同。其中純農戶最低且差異顯著,當地非農就業農戶最高,與外出務工農戶較接近。具體看,當地非農就業農戶的各項指標均較高,而純農戶各項指標都最低,純農戶在“接受所需技能培訓容易”這一指標落后最多,相反家庭成員具備有效的醫療保障這一指標差異最小。
  5 生計脆弱性原因與改善途徑
  較高的風險暴露程度和抵御沖擊能力的缺乏是導致農戶生計脆弱的根本原因,風險敏感度的大小則會加強或削弱最終脆弱性程度。由結果可以看出,家庭風險暴露程度和抵御沖擊能力是純農戶的生計脆弱性程度高于其他兩類農戶的關鍵因素,而缺乏完善的養老保障和農業發展落后則是影響這兩類因素的主要原因。這是因為調研區的純農戶中純老年家庭比例較大,老人獨立生活造成家庭風險的可能性增加,然而目前農村缺乏完善的養老保障,抵御沖擊能力更加有限。加之當地農業發展落后,絕大多數農戶仍處于小農戶生產經營狀態,難以提高金融、社會等資產水平,使得純農戶的抵御沖擊能力更加薄弱。
  外出務工明顯提高了外出務工農戶的生計資產水平,但相應的社會服務與保障水平并沒有提高,反而增加了風險暴露程度。這是由于農民工長期遠離家鄉,使得留守家庭的成員老齡化以及兒童教育等風險暴露程度提高;同時,外出農民工很難享有城鎮居民同等的社會服務與保障,當地政府提供給農民工的服務及優惠政策效果并不明顯,因此削弱了外出務工農戶抵御沖擊能力。
  目前當地非農就業農戶生計脆弱性程度相對最低,但生計的可持續性并不樂觀,主要表現在非農產業多樣性缺乏,并且嚴重影響當地生態環境。農民的當地非農就業主要基于礦產資源所帶動的一系列相關產業,礦產這種不可再生資源一旦枯竭,農民難以找到其他非農就業代替;同時,該產業所引起的環境污染已經明顯造成當地耕地質量的下降和可用水資源的減少,農戶的風險暴露程度將不斷增加。因此,針對不同類型農戶需提出不同的改善措施。首先,純農戶作為當地農村社會的弱勢群體,農村的相關優惠政策應更多傾向于純農戶,加強對困難家庭提供特殊保障。其次,外出務工農戶作為當地農村最普遍的家庭,各鄉(鎮)應把指導農民外出務工作為發展農戶生計的重點,加強對農民的技能培訓,發展多種外出務工協會或組

織,努力保障農民工的社會權益。最后,針對當地非農就業農戶,應鼓勵扶持農民創業,優化投資環境,吸引外地企業投資辦廠,為當地農民提供多形式的非農就業渠道。
  6 結論
  本研究基于生計脆弱性內涵,建立了評估農戶生計脆弱性的綜合分析框架及指標體系,利用重慶市合川區的入戶調查數據,對純農戶、當地非農就業農戶和外出務工農戶三種不同類型農戶的生計脆弱性進行了比較分析,并找到影響不同類型農戶生計脆弱性的主要原因。
  三類農戶當中純農戶的生計脆弱性程度最高,其次是外出務工農戶,最低的是當地非農就業農戶。較高的風險暴露程度和抵御沖擊能力的缺乏是導致農戶生計脆弱的根本原因,風險敏感度的大小則會加強或削弱最終的脆弱性程度。缺乏完善的養老保障和農業發展落后是導致純農戶生計脆弱性的最主要原因;外出務工提高了農戶生計資產水平,但農民工未能享受到應有的社會服務與保障,還給家庭新增了風險和負擔,最終導致生計脆弱性程度低于當地非農就業農戶;當地非農產業多樣性缺乏以及對生態環境產生的負面影響是導致當地非農就業農戶生計脆弱性的重要原因。因此,改善農戶生計脆弱性措施需根據農戶的不同類型有針對性地實施。
  參考文獻:
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  [4] hahn m b, riederer a m,foster s o. the livelihood vulnerability index: a pragmatic approach to assessing risks from climate variability and change—a case study in mozambique[j]. global environmental change,2009,19(1):74-88.
  [5] 李小云,董 強,饒小龍,等.農戶脆弱性分析方法及其本土化應用[j].中國農村經濟,2007(4):33-37.
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  •  更新時間:2013-05-24 15:23:27  作者:佚名 [標簽: 類型 性分 性分 敏感性 ]
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